大众网·海报新闻记者 朱晓冲 报道
为了蹭概念把公司改名为“匹凸匹”、因信息披露违法被证监会罚款34亿元的鲜言,如今又一次坐到了被告席上。近日,上海金融法院公开开庭审理了原告于某等13名投资者与被告鲜言操纵证券交易市场责任纠纷一案。该案是上海金融法院审理的首例涉A股主板市场操纵证券民事赔偿纠纷案件。
该案源于2017年3月30日,证监会作出[2017]29号行政处罚决定书,认为2014年1月17日至2015年6月12日期间,鲜言通过采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖,在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等方式操纵上海多伦实业股份有限公司的股票价格,对其操纵上市公司股票行为,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得5.78亿元,并处以28.92亿元罚款。
原告投资者诉称,其在鲜言操纵证券市场期间买卖多伦股份的股票而遭受损失,投资决策受到了操纵行为的影响,投资损失与操纵行为之间具有因果关系,请求判令被告鲜言承担其全部投资损失。
但原告的主张并未得到被告鲜言认可。鲜言认为,原告的交易行为与被告的操纵行为无因果关系。在庭审中,双方争议焦点主要包括操纵行为的认定、交易和损失因果关系、损失计算的具体方法、诉讼时效等。该案件将择日宣判。
从律师到资本玩家,上万股民被坑惨
在鲜言操纵股价的方式中,最为广为人知的是“匹凸匹改名风波”。公开资料显示,律师出身的鲜言,曾经在北京天依律师事务所就职,2012年7月,鲜言以3.4亿元从李勇鸿处收购香港多伦投资100%股权(持有上市公司多伦股份11.75%的股权)成为多伦股份实际控制人。
2015年5月10日,多伦股份抛出一份变更公司名称和经营范围的公告,公告称,为了成为中国首家互联网金融上市公司,多伦股份打算改名为“匹凸匹金融信息服务股份有限公司”,同时也要变更业务经营范围,转向从事互联网金融信息服务、金融软件研发和维护、金融中介等业务。
上交所随后发出问询函,要求多伦股份对更名和转型事项进行更详细的信息披露。多伦股份回复称,承认这次转型并无正式业务、也无人员配备,连经营范围变更都还没获得工商部门审批,所有这些都是设想的。但当时P2P互联网金融概念正火热,更名公告发布后,依然还是被资金热捧。2015年5月11日至6月2日,股票“多伦股份”可交易日共计6日,股价连续6日涨停,涨幅为77.37%。
在多伦股份之外,令鲜言声名狼藉的还有ST慧球案。2016年4月,鲜言与时任慧球科技实控人的顾国平签订协议,以4亿元的价格受让了慧球科技6.66%的股权,鲜言任公司证券事务代表,并派出3名董事实际控制公司经营管理权。
然而顾国平股权质押爆仓,鲜言实际掌控董事会后,却未获得慧球科技控股权。2016年7月,瑞莱嘉誉通过二级市场买入慧球科技股份,持股比例达10.85%,成为公司第一大股东,但由于遭到鲜言方面抵抗无法进入管理层,深圳瑞莱嘉誉要求罢免慧球科技全体董事,鲜言遂策划了震惊市场的“1001项”提案。
2017年1月3日,慧球科技一天内发布1001项议案,包括《关于公司建立健全员工恋爱审批制度》《关于调整双休日至礼拜四礼拜五的议案》《关于公司变更经营地址为杭州》《关于选举鲜言为第8届董事会董事长》等,给市场带来了极大的混乱。
最终,慧球科技被证监会立案调查,2019年9月,上海一中院对鲜言背信损害上市公司利益、操纵证券市场案一审公开宣判:对鲜言犯背信损害上市公司利益罪,判处有期徒刑2年,并处罚金180万元;犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑4年,并处罚金1000万元,决定执行有期徒刑5年,并处罚金人民币1180万元;违法所得予以追缴。